河南省省級(jí)重大科技專項(xiàng)管理辦法（試行）

第一章總則

第一條根據(jù)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》要求，以及國(guó)務(wù)院《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》精神，為深入貫徹落實(shí)《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展若干實(shí)施意見(jiàn)》（豫發(fā)〔2015〕13號(hào)）、《河南省人民政府關(guān)于深化省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃和資金管理改革的意見(jiàn)》（豫政〔2015〕2號(hào)），科學(xué)布局、統(tǒng)籌實(shí)施河南省省級(jí)重大科技專項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)”），制定本辦法。

第二條專項(xiàng)實(shí)施突出目標(biāo)導(dǎo)向，聚焦事關(guān)我省重大戰(zhàn)略的科技創(chuàng)新需求，發(fā)揮集中力量辦大事的體制優(yōu)勢(shì)，多方聯(lián)動(dòng)進(jìn)行集成式協(xié)同攻關(guān)；突出系統(tǒng)布局，堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的深度融合，瞄準(zhǔn)重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)上下游的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，進(jìn)行全鏈條一體化布局，集成資源系統(tǒng)推動(dòng)專項(xiàng)的組織實(shí)施；突出分類實(shí)施，尊重科研規(guī)律，針對(duì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等各類主體不同的創(chuàng)新需求、研發(fā)定位和目標(biāo)導(dǎo)向，在項(xiàng)目的產(chǎn)生途徑、組織流程、支持方式、績(jī)效考評(píng)等方面因類施策、分類推進(jìn)。

第三條專項(xiàng)聚焦我省優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重大創(chuàng)新需求，著力解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及民生公益領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，著力推動(dòng)重大科技創(chuàng)新成果的示范推廣應(yīng)用，是引領(lǐng)作用突出、資金投入量大、協(xié)同效應(yīng)明顯、支撐作用顯著的重大科研項(xiàng)目。

專項(xiàng)主要包括重大創(chuàng)新專項(xiàng)、重大公益專項(xiàng)、鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新引領(lǐng)型產(chǎn)業(yè)集群專項(xiàng)三個(gè)二級(jí)專項(xiàng)。其中，重大創(chuàng)新專項(xiàng)包括《河南省“十百千”轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)新專項(xiàng)實(shí)施方案》（豫政辦〔2019〕11號(hào)）中的創(chuàng)新引領(lǐng)專項(xiàng)和重大創(chuàng)新示范專項(xiàng)，主要圍繞我省經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的核心關(guān)鍵，突出產(chǎn)業(yè)化，政府主動(dòng)布局，企業(yè)牽頭主導(dǎo)，力爭(zhēng)解決相關(guān)領(lǐng)域核心技術(shù)缺乏、關(guān)鍵裝備部件依賴進(jìn)口等“卡脖子”問(wèn)題，打造標(biāo)桿、形成示范，突出產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，引領(lǐng)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展；重大公益專項(xiàng)主要聚焦我省民生科技、社會(huì)公益、公共安全以及基礎(chǔ)學(xué)科、新興產(chǎn)業(yè)的重大關(guān)鍵技術(shù)需求，依托高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等開展技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用示范，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展提供技術(shù)支撐；鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新引領(lǐng)型產(chǎn)業(yè)集群專項(xiàng)主要瞄準(zhǔn)自創(chuàng)區(qū)的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，依托創(chuàng)新骨干企業(yè)，突出共性關(guān)鍵技術(shù)，全鏈條創(chuàng)新設(shè)計(jì)、一體化組織實(shí)施，力爭(zhēng)培育一批具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。

第二章管理職責(zé)

第四條專項(xiàng)實(shí)施管理中的責(zé)任主體分為四類：

（一）省級(jí)管理部門，包括省科技廳、省財(cái)政廳。

（二）項(xiàng)目主管部門，包括各省轄市、省直管縣（市）科技、財(cái)政管理部門，國(guó)家高新區(qū)管委會(huì)，鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會(huì)，以及相關(guān)省直部門（單位）等。

（三）項(xiàng)目承擔(dān)法人單位。

（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第五條省科技廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排部署和組織專項(xiàng)實(shí)施管理工作，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的分類指導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目管理中的其他相關(guān)事項(xiàng)，會(huì)同省財(cái)政廳開展項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)審核、預(yù)算評(píng)估、績(jī)效評(píng)價(jià)工作。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)組織編制重大專項(xiàng)資金中期財(cái)政規(guī)劃和年度預(yù)算，審核專項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)和分配方案，會(huì)同省科技廳分配下達(dá)資金；指導(dǎo)監(jiān)督專項(xiàng)資金使用管理，對(duì)專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行抽查和再評(píng)價(jià)，并加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。

第六條項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)切實(shí)履行專項(xiàng)推薦、組織實(shí)施和過(guò)程管理等環(huán)節(jié)的相應(yīng)職責(zé)；對(duì)本地區(qū)或本部門（單位）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，負(fù)責(zé)相關(guān)材料的初審和組織上報(bào)，做好跟蹤服務(wù)，協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的問(wèn)題。

第七條項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)專項(xiàng)實(shí)施承擔(dān)法人主體責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目相關(guān)材料進(jìn)行審核把關(guān)，對(duì)項(xiàng)目資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；接受省級(jí)管理部門及項(xiàng)目主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行任務(wù)書規(guī)定的各項(xiàng)任務(wù)，提供項(xiàng)目實(shí)施的條件保障，確保項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況與存在問(wèn)題，配合驗(yàn)收評(píng)價(jià)等工作。

第八條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)恪守科研誠(chéng)信，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真組織專項(xiàng)申請(qǐng)和實(shí)施；完整、真實(shí)的提供專項(xiàng)實(shí)施相關(guān)材料，及時(shí)通過(guò)項(xiàng)目承擔(dān)單位向省級(jí)管理部門和項(xiàng)目主管部門報(bào)告專項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中的重要事項(xiàng)和問(wèn)題；自覺(jué)接受監(jiān)督和檢查。

第三章支持條件

第九條專項(xiàng)項(xiàng)目應(yīng)具備以下條件：

（一）符合國(guó)家和我省的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新性強(qiáng)，能夠?qū)崿F(xiàn)核心關(guān)鍵技術(shù)突破，技術(shù)水平處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先以上。

（二）能夠提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，具有良好的產(chǎn)業(yè)化前景，或能夠在民生公益領(lǐng)域形成應(yīng)用示范效應(yīng)。

（三）應(yīng)依托市級(jí)及以上重大建設(shè)工程或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有較強(qiáng)帶動(dòng)作用。

（四）實(shí)施周期一般不超過(guò)三年，投資規(guī)模合理，自籌資金到位，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和投資機(jī)構(gòu)等社會(huì)多元化投資。

第十條項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)具備以下條件：

（一）在河南省境內(nèi)注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校，以及其他具有研發(fā)能力和條件的單位。

（二）應(yīng)建有相關(guān)領(lǐng)域省級(jí)及以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心等研發(fā)平臺(tái)，或經(jīng)省級(jí)備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等。

（三）擁有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，具有較高的經(jīng)營(yíng)管理水平和市場(chǎng)開拓能力，擁有結(jié)構(gòu)合理的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，能夠保證項(xiàng)目配套資金、設(shè)施的落實(shí)。

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位為企業(yè)的，上年度經(jīng)審計(jì)核準(zhǔn)的研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例，大中型企業(yè)不低于1.5%，其他企業(yè)不低于3%；應(yīng)有良好的信用記錄，未被計(jì)入“信用中國(guó)（河南）”黑名單。

第四章實(shí)施管理

第十一條省科技廳根據(jù)年度重點(diǎn)工作部署，會(huì)同省財(cái)政廳采用自下而上、自上而下相結(jié)合的方式，進(jìn)行專項(xiàng)項(xiàng)目的公開征集或定向組織實(shí)施；項(xiàng)目主管部門指導(dǎo)申報(bào)單位填報(bào)相關(guān)申報(bào)材料并按要求推薦上報(bào)。

第十二條項(xiàng)目評(píng)審論證工作由省科技廳組織或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行，實(shí)行專家負(fù)責(zé)制。探索建立對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科等創(chuàng)新項(xiàng)目的非常規(guī)評(píng)審機(jī)制，對(duì)目標(biāo)導(dǎo)向明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的項(xiàng)目，采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。

第十三條省科技廳根據(jù)專家評(píng)審論證結(jié)果確定擬立項(xiàng)支持項(xiàng)目，并進(jìn)行立項(xiàng)公示。公示期間有異議的項(xiàng)目，省科技廳進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核程序及結(jié)論按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)公開反饋?lái)?xiàng)目主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位和異議提出人。根據(jù)公示和復(fù)議情況，確定立項(xiàng)結(jié)果并下達(dá)立項(xiàng)文件，其中意義重大的創(chuàng)新項(xiàng)目需報(bào)經(jīng)省政府同意后立項(xiàng)實(shí)施。

第十四條實(shí)行任務(wù)書管理。省科技廳與項(xiàng)目主管部門、承擔(dān)單位簽訂任務(wù)書，明確項(xiàng)目總體、階段績(jī)效目標(biāo)及各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。項(xiàng)目任務(wù)書以項(xiàng)目申報(bào)書為依據(jù)，任務(wù)書指標(biāo)原則上不得變更和調(diào)整。省科技廳視情況組織開展關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的績(jī)效評(píng)估。

第十五條項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理、使用按照《河南省省級(jí)重大科技專項(xiàng)資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目支持方式包括前補(bǔ)助和后補(bǔ)助。對(duì)于科研院所、高等院校及其他具有研發(fā)能力的事業(yè)單位承擔(dān)的項(xiàng)目，主要采取前補(bǔ)助方式，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃分年度撥付經(jīng)費(fèi)。對(duì)于企業(yè)承擔(dān)的項(xiàng)目，項(xiàng)目立項(xiàng)后核定財(cái)政補(bǔ)助資金總額，根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)情況或項(xiàng)目階段目標(biāo)完成情況給予后補(bǔ)助支持，可事先撥付一定比例啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)，其中創(chuàng)新引領(lǐng)專項(xiàng)分年度按比例給予支持。

第十六條項(xiàng)目實(shí)施期滿后進(jìn)行一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，由省科技廳、省財(cái)政廳組織或委托第三方機(jī)構(gòu)或地方采取現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收與會(huì)議驗(yàn)收相結(jié)合等方式進(jìn)行，夯實(shí)專家責(zé)任?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行網(wǎng)上公示，并作為確定項(xiàng)目后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)額度、連續(xù)滾動(dòng)支持的重要因素。

第十七條省財(cái)政廳、省科技廳強(qiáng)化績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。對(duì)事業(yè)單位承擔(dān)的前補(bǔ)助項(xiàng)目，績(jī)效考核結(jié)果較好的，結(jié)余資金在財(cái)務(wù)驗(yàn)收完成起2年內(nèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出；績(jī)效考核結(jié)果較差的，收回結(jié)余資金。對(duì)企業(yè)承擔(dān)的后補(bǔ)助項(xiàng)目，績(jī)效考核結(jié)果為優(yōu)秀的，可適當(dāng)增加財(cái)政后補(bǔ)助金額；績(jī)效考核結(jié)果良好的，按照核定的財(cái)政補(bǔ)助總額撥付后補(bǔ)助資金；績(jī)效考核結(jié)果中和差的，適當(dāng)調(diào)減后補(bǔ)助金額或不再撥付后補(bǔ)助資金。

第十八條項(xiàng)目因故不能按期完成任務(wù)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位需在執(zhí)行期結(jié)束前3個(gè)月提出延期申請(qǐng)，延期時(shí)間原則上最多不超過(guò)1年。

項(xiàng)目因故無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)項(xiàng)目終止，由項(xiàng)目主管部門審核確認(rèn)后報(bào)請(qǐng)省科技廳、省財(cái)政廳批準(zhǔn)。省科技廳、省財(cái)政廳組織技術(shù)、財(cái)務(wù)專家對(duì)項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行核準(zhǔn)后，符合相關(guān)規(guī)定的，確定項(xiàng)目終止并向社會(huì)公布。

第十九條項(xiàng)目成果除有保密要求外，應(yīng)及時(shí)納入河南省科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)向社會(huì)公開，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施成效和重大成果宣傳。

第五章監(jiān)督保障

第二十條強(qiáng)化監(jiān)督管理。建立全流程監(jiān)督工作機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)、資金分配及績(jī)效評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)進(jìn)行全程監(jiān)督。

第二十一條加強(qiáng)信息公開。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定外，項(xiàng)目的申報(bào)受理、論證立項(xiàng)和績(jī)效評(píng)價(jià)等全過(guò)程通過(guò)“河南省科技業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”進(jìn)行，并按規(guī)定向社會(huì)公開相關(guān)信息，接受監(jiān)督。

第二十二條實(shí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度。項(xiàng)目主管部門及承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施取得的明顯進(jìn)展和重大成效，加強(qiáng)成果宣傳；項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中需要進(jìn)行調(diào)整的重大問(wèn)題，經(jīng)主管部門同意后報(bào)請(qǐng)省科技廳、省財(cái)政廳批準(zhǔn)。

第二十三條強(qiáng)化科研誠(chéng)信建設(shè)。參與申報(bào)、評(píng)審、評(píng)估等工作的相關(guān)申請(qǐng)單位、申請(qǐng)人員、評(píng)審專家要簽署科研誠(chéng)信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施各類責(zé)任主體的不良信用行為如實(shí)記錄，對(duì)于列入不良信用行為記錄的責(zé)任主體，按照有關(guān)規(guī)定在一定期限內(nèi)限制或取消其申請(qǐng)省科技計(jì)劃項(xiàng)目或參與項(xiàng)目實(shí)施與管理的資格。

第二十四條建立重大創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制。對(duì)受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響、技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見(jiàn)原因，未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或失敗的項(xiàng)目，承擔(dān)人已盡到勤勉和忠實(shí)義務(wù)的，經(jīng)組織專家評(píng)議，確有重大探索價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值的，可繼續(xù)支持其選擇不同技術(shù)路線開展相關(guān)研究，對(duì)不可預(yù)見(jiàn)等因素造成的未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目給予寬容認(rèn)可。

第二十五條建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。各級(jí)科技、財(cái)政部門及其工作人員在項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、績(jī)效評(píng)價(jià)、資金分配方案的制定和復(fù)核過(guò)程中，存在違反規(guī)定安排資金以及其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，按照《公務(wù)員法》《行政監(jiān)察法》《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任單位和人員的法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章附則

第二十六條本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

第二十七條本辦法由省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

來(lái)源：河南省科技網(wǎng)